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金融学（第五次开课）
第十章 资本市场
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简答题
核准制对证券发行者的实质性条件的审查有（ ）。
A、是否符合国家产业政策
B、是否有经济效益
C、资本结构是否健全
D、高级管理人员是否具备资格
E、公开的资料是否充分和真实
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简答题
面向少数特定投资者发行的方式是（ ）。 A、直接发行 B、间接发行 C、公募发行 D、私募发行
简答题
公司型基金与契约型基金相比，在（ ）等方面都存在差别。 A、基金性质 B、基金营运依据 C、基金管理人 D、基金托管人 E、投资者在公司中地位
简答题
开放式基金比封闭式基金的优势有（ ）。 A、规模没有固定限制 B、可随时根据市场供求情况发行新份额 C、投资人可随时赎回 D、数量固定 E、投资者不能要求赎回
简答题
贴现债券转让价格的影响因素有（ ）。 A、面值 B、票面利率 C、每期支付利息 D、买入日至到期日的所余时期数 E、债券的贴现率
简答题
债券买卖双方在达成成交协议后，约定在将来某一特定时间按照约定的价格和数量进行某一债券清算交割的交易方式是期货交易。
简答题
投资者与受托券商就成交的股票买卖，办理款项与股票结算事务的手续，称为交割。
简答题
通常在（ ）采用私募发行方式。 A、分散持股 B、股东配股 C、IPO发行 D、防止操纵 E、私人配股
简答题
证券投资基金的费用主要包括（ ）。 A、基金管理费 B、基金托管费 C、基金上市费用 D、中介机构费用 E、基金分红手续费
简答题
我国有关法规规定基金收益分配原则是（ ）。 A、分配不得低于净收益的90％ B、分配后基金份额净值可低于面值 C、收益弥补上年亏损后才可进行分配 D、基金投资亏损的不进行分配 E、每份基金份额享有同等分配权
简答题
为确保控制投资风险，我国证监会对证券投资基金的规定有（ ）。 A、至少购买6家公司的股票 B、采用资产组合方式 C、投资单只股票的最高比例为30% D、持有1家股票不得超过该基金资产净值的10% E、90%可投资股票
简答题
基金分配中最普遍的分配方式是（ ）。 A、分配现金 B、分配基金份额 C、分配红利 D、分配基金份额
简答题
世界各国对股票发行的审批制度主要有（ ）。 A、审批制 B、注册制 C、核准制 D、登记制 E、保荐制
简答题
基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额称为（ ）。 A、基金管理费 B、基金成本 C、基金净收益 D、基金份额净值
简答题
基金收益的构成包括（ ）。 A、红利和股息 B、证券价差 C、债息 D、存款利息 E、其他收入
简答题
2010年3月我国启动的融资融券业务实质上是股票的（ ） A、现货交易 B、期货交易 C、期权交易 D、信用交易
简答题
证券投资基金公司向投资者公开发行的凭证可以有（ ）以下不同称谓。 A、投资基金券 B、共同基金 C、投资基金份额 D、单位信托基金 E、投资基金单位
简答题
证券投资基金在不同国家有不同的称谓，在美国称为（ ）。 A、共同基金 B、互助基金 C、证券信托投资基金 D、单位信托基金
简答题
股票交易价格与预期股利收益（ ），与市场利率（ ）。 A、成正比，成反比 B、成正比，成正比 C、成反比，成反比 D、成反比，成正比
简答题
证券投资基金在不同国家有不同的称谓，在美国称为共同基金。
简答题
我国的第一家基金是1991年中国人民银行批准设立的（ ）。 A、华夏基金 B、武汉证券投资基金 C、易方达基金 D、南方基金
金融学（第五次开课）
章节列表
第十章 资本市场
134
第十一章 衍生金融工具市场
51
第十二章 货币供求及均衡
53
第十三章 通货膨胀与通货紧缩
85
第十四章 货币政策
61