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金融法学
第十二章证券法测验
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简答题
证券的发行、交易活动，必须实行（ ）的原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、协商一致
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简答题
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（ ）个月内卖出，或者在卖出后（ ）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。 A、3，6 B、6，6 C、3，3 D、12，12
简答题
禁止任何人以下列手段（ ）操纵证券市场: A、单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； D、通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；
简答题
证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，但可以建议他人买卖该证券。
简答题
股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件（ ） A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； B、公司股本总额不少于人民币三千万元； C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上； D、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
简答题
证券的代销、包销期限最长（ ）日。 A、30 B、60 C、90 D、180
简答题
上市公司有下列情形之一（ ）的，由证券交易所决定终止其股票上市交易: A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件； B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 C、公司解散或者被宣告破产 D、公司最近二年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
简答题
公开发行证券的发行人必须按照证监会指定选择承销商，无权依法自主选择承销的证券公司。
简答题
证券承销业务采取（ ）方式。 A、代销 B、包销 C、招标 D、拍卖
简答题
公开发行公司债券，应当符合下列条件（ ）: A、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元； B、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 D、筹集的资金投向符合国家产业政策 E、债券的利率不超过国务院限定的利率水平
简答题
有下列情形之一（ ）的，不得再次公开发行公司债券: A、前一次公开发行的公司债券尚未募足； B、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态； C、过去对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已经清偿完毕； D、违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途；
简答题
证券法规定的重大事件有（ ）: A、公司的经营方针和经营范围的重大变化 B、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； C、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； D、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 E、公司发生重大亏损或者重大损失 F、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
简答题
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。
简答题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，可以不与发行人承担任何责任。
简答题
公司公开发行新股，应当符合下列条件（ ）: A、具备健全且运行良好的组织机构； B、具有持续盈利能力，财务状况良好 C、最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 D、最近三年有虚假记载行为
简答题
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 A、一千 B、二千 C、三千 D、五千
简答题
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载法定内容的中期报告，并予公告。 A、1 B、2 C、3 D、6
简答题
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内，不得买卖该种股票。 A、3 B、4 C、5 D、6
简答题
我国证券法中规定的证券包括（ ） A、股票 B、债券 C、提单 D、认股权证
简答题
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。 A、70% B、75% C、85% D、90%
简答题
上市公司有下列情形之一（ ）的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易: A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C、公司有重大违法行为 D、公司最近二年连续亏损
金融法学
章节列表
金融法学原理
24
第二章 货币法测验
21
第三章 银行业监管管理法
24
第四章 中央银行法测验
19
第五章政策银行法测验
23
第六章商业银行法测验
26
第七章金融公司法测验
25
第八章金融合同法测验
24
第九章金融担保测验
23
第十章支付结算法测验
14
第十一章票据法测验
25
第十二章证券法测验
27
第十三章保险法测验
24
第十四章信托法测验
25
第十五章互联网金融法测验
22
第十六章国际金融法测验
14
第十七章金融犯罪测验
13
第十八章金融诉讼测验
25