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证券投资学
8 证券发行市场
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简答题
根据《证券法》规定，凡有（ ）情形之一，公司不得再次公开发行公司债券。
A、违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的
B、前一次公开发行的公司债券尚未募足的
C、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
D、连续两年出现亏损的
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简答题
保荐机构在进行持续督导时，要承担下列( )工作。 A．防止关联方违规占用发行人资源 B．防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益 C．关注发行人募集资金的专户存储 D．保障关联交易的公允性和合规性
简答题
关于股票发行上市目的，下列说法正确的有（） A、筹集资金 B、增强资产流动性 C、风险资本退出 D、提升公司声誉
简答题
在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是______。 A．证券公司 B．财务公司 C．合格境外机构投资者 D．租赁公司
简答题
股票IPO发行上市后，主板市场首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A、一；两 B、两；一 C、一；一 D、 两；两
简答题
在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的______。 A．投票额相同 B．中标数量相同 C．中标价格是单一的 D．最终收益率不同
简答题
股份公司在较大范围发行数量较大的股票，通常采用的发行方式是（ ）。 A、公募发行 B、私募发行 C、直接发行 D、间接发行
简答题
下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。①首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨②网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％③网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％④网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％⑤网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者 A、①、②、③ B、①、④、⑤ C、②、④、⑤ D、③、④、⑤
简答题
甲公司上年净利润为250万元，流通在外的普通股的加权平均股数为100万股，优先股为50万股，优先股股息为每股1元。如果上年末普通股的每股市价为30元，甲公司的市盈率为______。A.12B.15C.18D.22.5
简答题
关于证券发行市场与流通市场的关系，下列叙述正确的是（ ） A、证券发行市场是流通市场的基础和前提 B、证券流通市场是发行市场持续扩大发行的必要条件 C、新证券的发行价格可完全不必考虑证券流通市场上的交易价格水平 D、只有证券发行市场能够增加社会投资总量，证券流通市场是为保证资本流动性服务
简答题
证券发行价格高于证券面额，称为（）发行。 A、平价 B、折价 C、溢价 D、中间
简答题
股票IPO发行项目在我国境内申报上市流程包括①申报审核②股票发行及上市③改制④辅导,下列哪项是正确的（ ）。 A、①、②、③ B、①、②、④ C、①、③、④ D、①、②、③、④
简答题
我国股票IPO发行时，保荐期间包括（ ）。 A、持续推荐阶段 B、尽职调查阶段 C、持续督导阶段 D、尽职推荐阶段
简答题
下列关于市盈率的说法中，错误的是( )。 A、市盈率=股票价格/每股收益 B、当股票价格一定时，每股收益水平越高，市盈率水平越低，股票风险就越小 C、市盈率水平越高的股票，该公司的经营状况就越好 D、每股收益水平一定时，股价越高，市盈率水平就越高，股票风险就越大
简答题
某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（） A、0.38 B、0.4 C、0.46 D、0.5
简答题
公司股票IPO发行尽职调查目的是（ ） A、评估企业的经营状况、财务状况和发展前景 B、评估从事发行承销业务风险，拟定规避措施； C、形成全面、详实的尽职调查报告； D、为制作发行股票申请文件作充分的准备。
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下列关于用市盈率法定价的说法错误的是（ ）。 A、确定每股收益的方式有完全摊薄法和加权平均法 B、采用完全摊薄法确定的每股收益比较合理 C、市盈率的确定应该根据市场的平均市盈率、发行公司所处的行业、发行公司的经营状况及其成长性等拟定 D、依照发行市盈率与每股收益之乘积决定发行价格
简答题
下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。 A、荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率 B、荷兰式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差 C、美国式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差 D、美国式招标的标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债
简答题
证券市场是在（）的基础上产生的。 A . 社会化大生产B . 商品经济C . 股份经济D . 信用制度发展
简答题
以下关于超额配售选择权的表述，不正确的是( )。 A．首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权 B．获超额配售选择权的主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售 C．因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分 D．超额配售选择权这种发行方式只能用于首次公开发行
简答题
股票发行尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查，验证等专业调查。 A、公正性、公允性、完整性 B、公正性、准确性、完整性 C、真实性、准确性、完整性 D、公允性、准确性、真实性
证券投资学
章节列表
2 导论
10
3 股票
26
4 债券
20
5 证券投资基金
15
6 金融衍生工具
17
7 证券市场监管
12
8 证券发行市场
66
9 证券交易市场
60
10 证券投资价值分析
25
13 投资组合理论
21
14 资本资产定价理论
26