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证券投资学
9 证券交易市场
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简答题
1.下列关于市价指令的表述中，不正确的是( )。
A、市价指令是指不限定价格的买卖申报指令，它尽可能以市场最优价格成交
B、市价指令不参与开盘集合竞价
C、市价指令只能和限价指令撮合成交
D、市价指令没有风险
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简答题
在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。 A、经纪商优先原则 B、价格优先原则、时间优先原则 C、客户优先原则、做市商优先原则 D、按比例分配原则、数量优先原则
简答题
非柜台委托主要有（ ）等形式。 A、网上委托 B、传真委托 C、人工电话委托 D、自助和电话自动委托
简答题
债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（ ）等。 A、投资者接受程度 B、债券的信用等级 C、计息方式 D、利息支付方式
简答题
投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（ ）万元。 A、100万元 B、160万元 C、136万元 D、120万元
简答题
证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。 A．种类 B．数量 C．价格 D．相应的变动情况
简答题
清算是交收的基础和( )。 A、保证 B、后续 C、内容 D、完成
简答题
下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有 （ ）。 A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% B、连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格 C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的l30%且不低于即时揭示的最高买入价格的70% D、 连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价
简答题
清算与交割、交收的根本区别，在于是否发生财产转移。( ) A、正确 B、错误
简答题
在订单匹配原则方面，我国采用( )。 A．价格优先原则 B．时间优先原则 C．客户优先原则 D．经纪商优先原则
简答题
关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。 A、全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易 B、净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易 C、目前我国国债交易采取净价交易方式 D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
简答题
假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。客户融资买入50万元的股票B，则保证金可用余额为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A . A.20万元B . B.70万元C . C.45万元D . D.50万元
简答题
A、丁、甲、丙、乙 B、丙、乙、丁、甲 C、丁、丙、乙、甲 D、丙、丁、乙、甲
简答题
融券是指客户向证券公司借入什么（）？ A、股票上市 B、证券 C、债券 D、基金
简答题
竞价的结果不包括( )。 A、撤单 B、全部成交 C、部分成交 D、不成交
简答题
上交所债券现货交易申报单位为手，1手为（ ） A、100元 B、10元 C、1000元 D、1元
简答题
如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（ ）元。 A、100 B、300 C、200 D、270
简答题
假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5,则客户可以融资买入的最大金额为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A、200万元 B、50万元 C、140万元 D、70万元
简答题
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。 A、中国证券登记结算有限责任公司 B、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司 C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
简答题
证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为( )。 A．当日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特约日交收
简答题
下列关于限价指令，说法正确的是______。 A．目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内 B．希望以即时的市场价格进行证券交易 C．让投资者暴露在价格变化的风险中 D．当证券价格达到目标价格时开始执行交易
证券投资学
章节列表
2 导论
10
3 股票
26
4 债券
20
5 证券投资基金
15
6 金融衍生工具
17
7 证券市场监管
12
8 证券发行市场
66
9 证券交易市场
60
10 证券投资价值分析
25
13 投资组合理论
21
14 资本资产定价理论
26